瑞银因流氓交易员事件被英国监管机构罚款近3千万英镑-华尔街见闻
英国金融服务局(FSA)宣布对瑞银做出2970万英镑的罚款，理由是这家投行在系统和内控方面存在过失，导致交易员阿多博利(Kweku Adoboli)在伦敦的未授权交易中造成23亿美元亏损?这是FSA今年开出的第三大罚单，英国金融监管机构指控瑞银：“未对自身事务尽到组织与控制，未能充分利用风险监管系统，未能负地有效地对自身事务实施合理关注、组织和控制；也没有重视和谨慎引导伦敦分行业务。”瑞银回应称：“我们已经充分配合监管机构的调查，我们现在接受调查结果和由此产生的罚款。我们很高兴看到这一调查已经结束，监管机构已经承认瑞银在这起事件后采取的措施。”而造成瑞银巨亏的交易员阿多博利，上周被判处七年监禁，并承认进行了未经授权的交易行为。因为巨额交易亏损发生在英国，瑞士金融监管部门瑞士金融市场监管局(Finma)没有单独开罚款单的权力，但它将强制要求瑞银接受一些严格的新监管措施。与FSA联合调查瑞银的Finma表示，指派了一独立调查机构来确保瑞银的纠正措施已经到位，并能全面实施承诺的改革。Finma还将雇佣审计公司评估瑞银的改革措施能否证明有效。FSA对瑞银课以近3000万英镑罚款的理由，是依据新引入的根据收入比例确定罚款的原则。在阿多博利案件中，FSA罚单规模本应该是他供职的瑞银合成股票交易部门年收入的15%即4240万英镑，不过由于瑞银提前认罪所以获得7折罚款折扣。瑞银今天收到的英国金融监管当局罚单，仅小于巴克莱和摩根大通的两笔金额。巴克莱因操纵Libor利率的罚款额为5000万英镑，摩根大通则因没有分割客户资产收到了3300万英镑的罚款单。? （更多精彩财经资讯，点击这里下载华尔街见闻App)